经查,我局发现你分公司存在以下违规行为:与外部单位开展不当合作,持续向外部单位汇报经营状况,在人员、费用等方面与外部单位存在混同,反映出你分公司内部控制和风险管理存在重大缺陷。上述情况不符合持续性经营规则,严重危及分公司的稳健运行、损害交易者合法权益。
你分公司的上述行为违反了《期货和衍生品法》第七十条、《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货和衍生品法》第七十三条第一款第一项、《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,我局决定对你分公司采取责令改正、暂停期货经纪业务新开户三个月的监督管理措施:
一、责令你分公司在收到本决定书之日起30日内予以改正,并向我局提交整改情况报告。
二、自收到本决定书之日起三个月内,暂停你分公司期货经纪业务新开户。暂停期间届满后,我局将视你分公司整改情况组织验收,验收通过前,不得新增开户。
如果对本措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述措施不停止执行。
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